Wertpapier-Compliance in der Praxis. Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

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Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (Ma

Comp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpD

VerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der Ba

Fin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:- Anlageberatung und deren Protokollierung- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)und Finanzportfolioverwaltung- Marketing und Kundeninformationen- Arbeitsrecht und Personalwesen- Mindestanforderungen an Compliance (Ma

Comp)Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.


Originalsprache: deutsch
Herausgeber: Renz, Hartmut+Hense, Dirk+Marbeiter, Andreas
Zielgruppe: Compliance-Officer von Kreditinstituten; Interne Revisoren von Kreditinstituten; Wirtschaftsprüfer; Unternehmensberater; Risikomanager in Kreditinstituten
ISBN-13: 9783503165681
ISBN-10: 3503165681
Erscheinungstermin: 01.02.2019
Auflage: neu bearbeitete und wesentlich erweiterte Auflage
Seiten römisch: XIX
Seiten arabisch: 1348
Verlag: Schmidt, Erich
Gewicht: 1742 gr
Höhe: 23.5 cm
Breite: 15.8 cm
Zustand: Tadelloses Exemplar.
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